{"document_id":"ECLI:CZ:NS:2023:5.TDO.1094.2022.1","court":"nsoud","case_number":"5 Tdo 1094/2022","ecli":"ECLI:CZ:NS:2023:5.TDO.1094.2022.1","url":"https://rozhodnuti.nsoud.cz/Judikatura/judikatura_ns.nsf/WebSearch/6D6BC7EC994A8A60C1258A12001618AB?openDocument","decision_date":"2023-05-31","decision_type":"Usnesení","case_domain":"CRIMINAL","disposition_type":"REFUSAL","subject":"Dovolání obviněných proti odsouzení za zločin porušení předpisů o pravidlech hospodářské soutěže spočívající v zastřeném nákupu neregistrovaných směnek družstevní záložnou","metadata_regulation_keys":["40/2009:§248"],"analysis":{"subject":"Dovolání obviněných proti odsouzení za zločin porušení předpisů o pravidlech hospodářské soutěže spočívající v zastřeném nákupu neregistrovaných směnek družstevní záložnou","facts":[{"sourceRefs":["S0007"],"text":"Družstevní záložna W. C. (W. C.) v roce 2011 nakoupila směnky emitované společnostmi Energetický a průmyslový holding, a. s. (EPH) a J&T Private Equity, B. V. (J&TPE), ačkoli tyto směnky nebyly registrovanými cennými papíry ve smyslu § 3 odst. 2 písm. e) zákona o spořitelních a úvěrových družstvech (ZSÚD), a W. C. s nimi nesměla obchodovat."},{"sourceRefs":["S0007"],"text":"Aby obvinění P. B. a O. S. (členové představenstva W. C.) zastřeli tyto nákupy před Českou národní bankou (ČNB), nechali prostřednictvím obviněné P. H. zakoupit tzv. ready-made společnosti (nově založené společnosti bez činnosti a majetku) a dosadili do nich za úplatu osoby („bílé koně“) jako jednatele a společníky."},{"sourceRefs":["S0007"],"text":"Tyto nastrčené společnosti na základě pokynů obviněné P. H. požádaly u W. C. o úvěr na nákup předem určené směnky, kterou W. C. ihned předala; po splatnosti směnky veškerý zisk inkasovala W. C., nikoli úvěrovaná společnost."},{"sourceRefs":["S0007"],"text":"Obviněný P. H. se v některých případech podílel na přesvědčování budoucích jednatelů o legálnosti celého počínání. V roce 2012 se do mechanismu zapojil i obviněný P. M. jako člen představenstva W. C."},{"sourceRefs":["S0007"],"text":"Celkem W. C. takto zastřeně nabyla dvanáct směnek, po jejich splatnosti je uplatnila u výstavců a získala neoprávněný majetkový prospěch ve výši 40 878 082,19 Kč."}],"proceduralHistory":{"firstInstance":{"court":"Městský soud v Praze","fileNumber":"41 T 5/2020","decisionDate":"25. 1. 2022","outcomeSummary":"Obvinění P. B. a O. S. uznáni vinnými zločinem porušení předpisů o pravidlech hospodářské soutěže podle § 248 odst. 2 alinea 3, odst. 4 písm. b) tr. zákoníku (body 1-9) a organizátorstvím k témuž zločinu (body 10-12); obviněný P. M. uznán vinným zločinem podle § 248 odst. 2 alinea 3, odst. 3 písm. d) tr. zákoníku (body 10-12); obviněná P. H. uznána vinnou pomocí ke zločinu podle § 24 odst. 1 písm. c) a § 248 odst. 2 alinea 3, odst. 4 písm. b) tr. zákoníku (body 5-12); obviněný P. H. uznán vinným pomocí ke zločinu podle § 24 odst. 1 písm. c) a § 248 odst. 2 alinea 3, odst. 3 písm. d) tr. zákoníku (body 9-11). Uloženy peněžité tresty: P. B. a O. S. 700 000 Kč, P. M. 250 000 Kč, P. H. 120 000 Kč, P. H. 90 000 Kč.","sourceRefs":["S0005"]},"appealInstance":{"court":"Vrchní soud v Praze","fileNumber":"9 To 27/2022","decisionDate":"22. 6. 2022","outcomeSummary":"Z podnětu odvolání všech obviněných a státní zástupkyně zrušil rozsudek soudu prvního stupně v celé odsuzující části a sám rozhodl: obviněné P. B. a O. S. uznal vinnými zločinem podle § 248 odst. 2 alinea 3, odst. 4 písm. b) tr. zákoníku (body 1-9) a organizátorstvím k přečinu podle § 24 odst. 1 písm. a) a § 248 odst. 2 alinea 3, odst. 3 písm. d) tr. zákoníku (body 10-12); obviněného P. M. přečinem podle § 248 odst. 2 alinea 3, odst. 3 písm. d) tr. zákoníku (body 10-12); obviněnou P. H. pomocí ke zločinu podle § 24 odst. 1 písm. c) a § 248 odst. 2 alinea 3, odst. 4 písm. b) tr. zákoníku (body 5-12); obviněného P. H. pomocí k přečinu podle § 24 odst. 1 písm. c) a § 248 odst. 2 alinea 3, odst. 3 písm. d) tr. zákoníku (body 9-11). Uloženy stejné peněžité tresty jako v prvním stupni. Opravným usnesením ze dne 8. 8. 2022 opraven výrok o trestu.","sourceRefs":["S0006"]}},"legalQuestions":[{"issueType":"MERITS","question":"Zda jednání obviněných naplnilo znak opatření neoprávněné výhody ve větším rozsahu podle § 248 odst. 2 alinea 3 tr. zákoníku","sourceRefs":["S0013","S0058"],"courtAssessment":{"sourceRefs":["S0058"],"text":"Nejvyšší soud potvrdil, že neoprávněnou výhodou ve smyslu § 248 odst. 2 alinea 3 tr. zákoníku se rozumí i majetkový prospěch vyjádřitelný v penězích. W. C. získala prospěch 40 878 082,19 Kč, což mnohonásobně přesahuje hranici většího rozsahu (přiměřeně 100 000 Kč). Není třeba zkoumat dopad na konkurenční vztahy, neboť závažné porušení pravidel obezřetného podnikání samo o sobě ohrožuje hospodářskou soutěž.","outcome":"REJECTED_ON_MERITS"},"arguments":[{"argument":"Neoprávněnou výhodu nelze ztotožňovat s majetkovým prospěchem; je třeba ji hodnotit s přihlédnutím k ochraně hospodářské soutěže a vymezení relevantního trhu. Nebylo prokázáno, že by W. C. získala konkurenční výhodu oproti jiným soutěžitelům.","courtTreatment":"REJECTED","courtSourceRefs":["S0058"],"sourceRefs":["S0013"],"importance":"CORE","parties":["obviněný P. B.","obviněný O. S.","obviněný P. M."],"courtExplanation":"Neoprávněná výhoda může mít materiální povahu a majetkový prospěch je její typickou formou. Výhoda ve výši desítek milionů Kč je zjevně ve větším rozsahu; není nutné zkoumat dopad na relevantní trh."}],"id":"LQ001","raisedBy":["obviněný P. B.","obviněný O. S.","obviněný P. M."],"precedent_relies_on_gated":true,"precedent_relies_on_count_hidden":1,"precedent_relies_on_superseded":false},{"issueType":"MERITS","question":"Zda jednání obviněných bylo v rozporu s jiným právním předpisem (ZSÚD) a zda šlo o závažné porušení","sourceRefs":["S0015","S0016","S0060","S0065"],"courtAssessment":{"sourceRefs":["S0060","S0065"],"text":"Nejvyšší soud se ztotožnil se závěry soudů nižších stupňů, že nákup směnek byl v rozporu s § 3 odst. 2 písm. e) ZSÚD, neboť směnky nebyly registrovanými cennými papíry. Obchodováním se rozumí již samotný nákup s úmyslem dosáhnout výnosu. Porušení bylo závažné s ohledem na systematické a sofistikované obcházení zákazu, výši prospěchu a ohrožení stability družstevní záložny.","outcome":"REJECTED_ON_MERITS"},"arguments":[],"id":"LQ002","raisedBy":["obviněný P. B.","obviněný O. S.","obviněný P. M.","obviněná P. H.","obviněný P. H."],"arguments_hidden":2,"precedent_relies_on_gated":true,"precedent_relies_on_count_hidden":3,"precedent_relies_on_superseded":false},{"issueType":"MERITS","question":"Zda obvinění P. H. a P. H. naplnili subjektivní stránku trestného činu ve formě pomoci podle § 24 odst. 1 písm. c) tr. zákoníku","sourceRefs":["S0025","S0031","S0076","S0077"],"courtAssessment":{"sourceRefs":["S0076","S0077"],"text":"Nejvyšší soud potvrdil, že u obou obviněných bylo prokázáno úmyslné zavinění. Jejich aktivní role v zastíracím mechanismu (obstarávání ready-made společností, přebírání dispozičních oprávnění, přesvědčování jednatelů) svědčí o vědomosti o nezákonnosti celé transakce. Námitky o nedostatku subjektivní stránky jsou nedůvodné.","outcome":"REJECTED_ON_MERITS"},"arguments":[],"id":"LQ003","raisedBy":["obviněná P. H.","obviněný P. H."],"arguments_hidden":2},{"issueType":"STATUTORY_GROUND","question":"Zda dovolací námitky obviněných podřazené pod § 265b odst. 1 písm. g) tr. ř. odpovídají tomuto dovolacímu důvodu","sourceRefs":["S0067","S0078"],"courtAssessment":{"sourceRefs":["S0067","S0078"],"text":"Námitky obviněných podřazené pod § 265b odst. 1 písm. g) tr. ř. neodpovídají tomuto dovolacímu důvodu, neboť se jedná o běžnou polemiku se skutkovými zjištěními a hodnocením důkazů, nikoli o extrémní rozpor, procesně nepoužitelné důkazy nebo opomenuté důkazy. Nejvyšší soud není oprávněn přehodnocovat důkazy, pokud soudy postupovaly v mezích volného hodnocení.","outcome":"DOES_NOT_MATCH_INVOKED_GROUND"},"arguments":[],"id":"LQ004","raisedBy":["obviněný P. B.","obviněný O. S.","obviněný P. M.","obviněná P. H.","obviněný P. H."],"arguments_hidden":2}],"regulationInterpretations":[{"sourceRefs":["S0058"],"interpretation":"Neoprávněnou výhodou ve větším rozsahu se rozumí i majetkový prospěch vyjádřitelný v penězích; pro určení většího rozsahu lze přiměřeně použít hranici 100 000 Kč podle § 138 odst. 1 tr. zákoníku.","regulations":"§ 248 odst. 2 alinea 3 tr. zákoníku","precedent_relies_on_gated":true,"precedent_relies_on_count_hidden":1,"precedent_relies_on_superseded":false},{"sourceRefs":["S0060","S0062"],"interpretation":"Zákaz obchodování s neregistrovanými cennými papíry zahrnuje i nákup směnek za účelem držení do splatnosti a inkasa výnosu, neboť jde o obchodování ve smyslu zákona; pojem obchodování není omezen na prodej třetí osobě.","regulations":"§ 3 odst. 2 písm. e) zákona č. 87/1995 Sb., o spořitelních a úvěrových družstvech, ve znění účinném do 2. 8. 2012","precedent_relies_on_gated":true,"precedent_relies_on_count_hidden":1,"precedent_relies_on_superseded":false}],"review":{"scope":{"challengedDecisions":["APPEAL_INSTANCE"],"challengedOutputs":["GUILT","LEGAL_QUALIFICATION","SENTENCE"],"challengedIssues":["Správnost právní kvalifikace, naplnění znaků skutkové podstaty, subjektivní stránka, hodnocení důkazů"]},"admissibility":{"overallStatus":"ADMISSIBLE","reason":"Dovolání bylo přípustné podle § 265a tr. ř., neboť směřovalo proti rozhodnutí soudu ve věci samé a bylo podáno v zákonné lhůtě oprávněnými osobami.","sourceRefs":["S0045"]},"groundsInvoked":[{"sourceRefs":["S0009"],"formalGround":"§ 265b odst. 1 písm. g), h) tr. ř.","party":"obviněný P. B."},{"sourceRefs":["S0009"],"formalGround":"§ 265b odst. 1 písm. g), h) tr. ř.","party":"obviněný O. S."},{"sourceRefs":["S0009"],"formalGround":"§ 265b odst. 1 písm. g), h) tr. ř.","party":"obviněný P. M."},{"sourceRefs":["S0009"],"formalGround":"§ 265b odst. 1 písm. g), h) tr. ř.","party":"obviněná P. H."},{"sourceRefs":["S0009"],"formalGround":"§ 265b odst. 1 písm. g), h) tr. ř.","party":"obviněný P. H."}],"findings":[{"reason":"Dovolací námitky nebyly důvodné; soudy nižších stupňů správně posoudily skutek i právní kvalifikaci.","successMode":"NONE","reasonSourceRefs":["S0068"],"topic":"Vina za zločin porušení předpisů o pravidlech hospodářské soutěže","party":"obviněný P. B.","outcome":"CONFIRMED","target":"GUILT"},{"reason":"Dovolací námitky nebyly důvodné; soudy nižších stupňů správně posoudily skutek i právní kvalifikaci.","successMode":"NONE","reasonSourceRefs":["S0068"],"topic":"Vina za zločin porušení předpisů o pravidlech hospodářské soutěže","party":"obviněný O. S.","outcome":"CONFIRMED","target":"GUILT"},{"reason":"Dovolací námitky nebyly důvodné; soudy nižších stupňů správně posoudily skutek i právní kvalifikaci.","successMode":"NONE","reasonSourceRefs":["S0068"],"topic":"Vina za přečin porušení předpisů o pravidlech hospodářské soutěže","party":"obviněný P. M.","outcome":"CONFIRMED","target":"GUILT"},{"reason":"Dovolací námitky nebyly důvodné; soudy nižších stupňů správně posoudily skutek i právní kvalifikaci.","successMode":"NONE","reasonSourceRefs":["S0076"],"topic":"Vina za pomoc ke zločinu porušení předpisů o pravidlech hospodářské soutěže","party":"obviněná P. H.","outcome":"CONFIRMED","target":"GUILT"},{"reason":"Dovolací námitky nebyly důvodné; soudy nižších stupňů správně posoudily skutek i právní kvalifikaci.","successMode":"NONE","reasonSourceRefs":["S0077"],"topic":"Vina za pomoc k přečinu porušení předpisů o pravidlech hospodářské soutěže","party":"obviněný P. H.","outcome":"CONFIRMED","target":"GUILT"},{"reason":"Námitky proti výroku o trestu nebyly důvodné; trest byl uložen v zákonné výměře.","successMode":"NONE","reasonSourceRefs":["S0072"],"topic":"Peněžitý trest 700 000 Kč","party":"obviněný P. B.","outcome":"CONFIRMED","target":"SENTENCE","precedent_relies_on_gated":true,"precedent_relies_on_count_hidden":1,"precedent_relies_on_superseded":false},{"reason":"Námitky proti výroku o trestu nebyly důvodné; trest byl uložen v zákonné výměře.","successMode":"NONE","reasonSourceRefs":["S0072"],"topic":"Peněžitý trest 700 000 Kč","party":"obviněný O. S.","outcome":"CONFIRMED","target":"SENTENCE","precedent_relies_on_gated":true,"precedent_relies_on_count_hidden":1,"precedent_relies_on_superseded":false},{"reason":"Námitky proti výroku o trestu nebyly důvodné; trest byl uložen v zákonné výměře.","successMode":"NONE","reasonSourceRefs":["S0072"],"topic":"Peněžitý trest 250 000 Kč","party":"obviněný P. M.","outcome":"CONFIRMED","target":"SENTENCE","precedent_relies_on_gated":true,"precedent_relies_on_count_hidden":1,"precedent_relies_on_superseded":false},{"reason":"Námitky proti výroku o trestu nebyly důvodné; trest byl uložen v zákonné výměře.","successMode":"NONE","reasonSourceRefs":["S0072"],"topic":"Peněžitý trest 120 000 Kč","party":"obviněná P. H.","outcome":"CONFIRMED","target":"SENTENCE","precedent_relies_on_gated":true,"precedent_relies_on_count_hidden":1,"precedent_relies_on_superseded":false},{"reason":"Námitky proti výroku o trestu nebyly důvodné; trest byl uložen v zákonné výměře.","successMode":"NONE","reasonSourceRefs":["S0072"],"topic":"Peněžitý trest 90 000 Kč","party":"obviněný P. H.","outcome":"CONFIRMED","target":"SENTENCE","precedent_relies_on_gated":true,"precedent_relies_on_count_hidden":1,"precedent_relies_on_superseded":false}],"reviewedCounts":[{"charge":"Zločin porušení předpisů o pravidlech hospodářské soutěže podle § 248 odst. 2 alinea 3, odst. 4 písm. b) tr. zákoníku (body 1-9) a organizátorství k přečinu porušení předpisů o pravidlech hospodářské soutěže podle § 24 odst. 1 písm. a) a § 248 odst. 2 alinea 3, odst. 3 písm. d) tr. zákoníku (body 10-12)","legalQualification":"§ 248 odst. 2 alinea 3, odst. 4 písm. b) tr. zákoníku; § 24 odst. 1 písm. a) a § 248 odst. 2 alinea 3, odst. 3 písm. d) tr. zákoníku","mensRea":["Úmysl přímý"],"actusReus":["Nákup směnek neregistrovaných cenných papírů","Zastřený nákup prostřednictvím ready-made společností a úvěrů"],"party":"obviněný P. B."},{"charge":"Zločin porušení předpisů o pravidlech hospodářské soutěže podle § 248 odst. 2 alinea 3, odst. 4 písm. b) tr. zákoníku (body 1-9) a organizátorství k přečinu porušení předpisů o pravidlech hospodářské soutěže podle § 24 odst. 1 písm. a) a § 248 odst. 2 alinea 3, odst. 3 písm. d) tr. zákoníku (body 10-12)","legalQualification":"§ 248 odst. 2 alinea 3, odst. 4 písm. b) tr. zákoníku; § 24 odst. 1 písm. a) a § 248 odst. 2 alinea 3, odst. 3 písm. d) tr. zákoníku","mensRea":["Úmysl přímý"],"actusReus":["Nákup směnek neregistrovaných cenných papírů","Zastřený nákup prostřednictvím ready-made společností a úvěrů"],"party":"obviněný O. S."},{"charge":"Přečin porušení předpisů o pravidlech hospodářské soutěže podle § 248 odst. 2 alinea 3, odst. 3 písm. d) tr. zákoníku (body 10-12)","legalQualification":"§ 248 odst. 2 alinea 3, odst. 3 písm. d) tr. zákoníku","mensRea":["Úmysl přímý"],"actusReus":["Zastřený nákup směnek prostřednictvím ready-made společností a úvěrů"],"party":"obviněný P. M."},{"charge":"Pomoc ke zločinu porušení předpisů o pravidlech hospodářské soutěže podle § 24 odst. 1 písm. c) a § 248 odst. 2 alinea 3, odst. 4 písm. b) tr. zákoníku (body 5-12)","legalQualification":"§ 24 odst. 1 písm. c) a § 248 odst. 2 alinea 3, odst. 4 písm. b) tr. zákoníku","mensRea":["Úmysl přímý"],"actusReus":["Obstarávání ready-made společností","Zajišťování dispozičních oprávnění","Administrace zastíracího mechanismu"],"party":"obviněná P. H."},{"charge":"Pomoc k přečinu porušení předpisů o pravidlech hospodářské soutěže podle § 24 odst. 1 písm. c) a § 248 odst. 2 alinea 3, odst. 3 písm. d) tr. zákoníku (body 9-11)","legalQualification":"§ 24 odst. 1 písm. c) a § 248 odst. 2 alinea 3, odst. 3 písm. d) tr. zákoníku","mensRea":["Úmysl přímý"],"actusReus":["Vyhledávání a přesvědčování osob k působení v nastrčených společnostech"],"party":"obviněný P. H."}],"reviewedSentence":[{"amount":"700 000 Kč","text":"Peněžitý trest 700 000 Kč (350 denních sazeb po 2 000 Kč)","type":"FINE","party":"obviněný P. B."},{"amount":"700 000 Kč","text":"Peněžitý trest 700 000 Kč (350 denních sazeb po 2 000 Kč)","type":"FINE","party":"obviněný O. S."},{"amount":"250 000 Kč","text":"Peněžitý trest 250 000 Kč (125 denních sazeb po 2 000 Kč)","type":"FINE","party":"obviněný P. M."},{"amount":"120 000 Kč","text":"Peněžitý trest 120 000 Kč (120 denních sazeb po 1 000 Kč)","type":"FINE","party":"obviněná P. H."},{"amount":"90 000 Kč","text":"Peněžitý trest 90 000 Kč (90 denních sazeb po 1 000 Kč)","type":"FINE","party":"obviněný P. H."}],"sentenceDisposition":[{"reason":"Dovolání bylo odmítnuto jako zjevně neopodstatněné, výrok o trestu zůstal nedotčen.","sourceRefs":["S0082"],"party":"obviněný P. B.","outcome":"LEFT_UNCHANGED"},{"reason":"Dovolání bylo odmítnuto jako zjevně neopodstatněné, výrok o trestu zůstal nedotčen.","sourceRefs":["S0082"],"party":"obviněný O. S.","outcome":"LEFT_UNCHANGED"},{"reason":"Dovolání bylo odmítnuto jako zjevně neopodstatněné, výrok o trestu zůstal nedotčen.","sourceRefs":["S0082"],"party":"obviněný P. M.","outcome":"LEFT_UNCHANGED"},{"reason":"Dovolání bylo odmítnuto jako zjevně neopodstatněné, výrok o trestu zůstal nedotčen.","sourceRefs":["S0082"],"party":"obviněná P. H.","outcome":"LEFT_UNCHANGED"},{"reason":"Dovolání bylo odmítnuto jako zjevně neopodstatněné, výrok o trestu zůstal nedotčen.","sourceRefs":["S0082"],"party":"obviněný P. H.","outcome":"LEFT_UNCHANGED"}]},"dispositionType":"REFUSAL","hearingType":"NON_PUBLIC","operativeOrders":[{"successMode":"NONE","kind":"REFUSAL_OF_CASSATION","affectedParty":"obviněný P. B., obviněný O. S., obviněný P. M., obviněná P. H., obviněný P. H.","text":"Podle § 265i odst. 1 písm. e) tr. ř. se dovolání obviněných P. B., O. S., P. M., P. H. a P. H. odmítají.","outcome":"REFUSED","targetDecision":"APPEAL_INSTANCE"}],"precedentLinks":[{"fileNumber":"5 Tdo 86/2002","sourceRefs":["S0051"],"usage":"REFERENCED","proposition":"Opakování obhajoby z předchozích stadií řízení může být důvodem pro odmítnutí dovolání jako zjevně neopodstatněného.","resolvedDecisionId":"ECLI:CZ:NS:2002:5.TDO.86.2002.1","precedent_source_units":[],"precedent_target_units":[],"precedent_target_id":"ECLI:CZ:NS:2002:5.TDO.86.2002.1"}],"caseDomain":"CRIMINAL"},"found":true,"public_gate":{"mode":"public","precedent_links_hidden":5,"precedent_superseded_hidden":0,"arguments_hidden":6,"arguments_preview":1,"continuity_hidden":0,"continuity_preview":1,"relations_preview":1,"login_path":"/api/auth/oauth/keycloak/start","indexable":false,"canonical_url":"https://fragmea.com/judikatura/rozhodnuti/ECLI:CZ:NS:2023:5.TDO.1094.2022.1","json_url":"https://app-api.fragmea.com/api/public/v3/decision/ECLI:CZ:NS:2023:5.TDO.1094.2022.1"}}